SFC双牌加持：香港资管新星Trivesta首秀AFF亚洲金融论坛

在香港金融市场中，第4号和第9号牌照是资产管理行业的“黄金组合”。它们由香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发，是开展专业金融服务的法定准入凭证。其中，持有第4号牌照（就证券提供意见）的机构允许向客户提供投资建议、发布研究报告，但不能直接替客户下单操作；第9号牌照（提供资产管理）含金量颇高，持牌机构允许通过全权委托的形式管理客户资金。

香港的金融监管标准极为严格，一家在香港展业的初创企业若能同时拿下这两张牌照，意味着其通过了SFC的穿透式审查，合规性与安全性具备扎实基础；能够聘请到至少2-4名符合资质的RO（在香港市场稀缺且人力成本较高），企业的行业资源和专业能力经得起严格检验；构建了从投资咨询到全权委托管理的业务闭环，成功跨过香港资管行业的高准入门槛。在刚刚于香港落幕的第19届亚洲金融论坛（AFF）期间，这一类优质初创企业格外引人瞩目，Trivesta正是其中的代表。

作为致力于全球资产发掘与财富管理的专业机构，Trivesta于2026年以香港为战略支点，深耕亚太区域布局。通过全面对接香港严谨的合规监管体系与成熟的资产管理经验，公司致力于为高净值客户提供高效、稳健的金融服务，在提升全球行业影响力的同时，构筑覆盖广泛的跨区域业务服务网络。Trivesta在港组建新公司三元资本管理（香港）有限公司，英文名称登记为Trivesta Capital Management (Hong Kong) Limited。该公司已获得由SFC颁发的第4号和第9号牌照，将双牌照背后的严苛合规要求转化为资产配置的稳定性基础，以合规的监管身份提供专业金融服务，将以稳健的节奏完成从初创型资管公司向绩优型香港合规投资平台的转型。

在香港金融市场，持有第4号和第9号牌照的机构是行业内的合规标杆，这样的“黄金组合”不仅体现了企业在合规性和安全性方面的扎实能力，也彰显了其在市场竞争中的核心竞争力。随着香港作为全球金融中心的地位愈加稳固，越来越多的金融机构积极申请这两项牌照，以匹配全球高净值客户对专业资产管理服务日益增长的需求。

Trivesta作为新锐力量加入这一“持牌俱乐部”，不仅展现了其比肩头部机构的合规底气，更通过灵活的创新服务策略，为海外高净值投资者开辟了深耕亚洲、辐射全球的新路径。新成立的三元资本管理（香港）有限公司以Trivesta二十余年的专业积淀为根基，以香港开放自由的法律制度环境为发展土壤，以香港第4/9号牌资管机构这一合规身份为优势标签，以探索和执行高效的新兴市场投资服务策略为业务发展重点，将为全球高净值客户提供更具价值的专业服务。

随着第19届AFF论坛圆满落幕，Trivesta的首度亮相无疑为香港资管市场注入了新鲜血液。作为一家驻港初创型企业，同时也是香港第4/9号牌资管机构中的一份子，Trivesta的成长空间和发展走向被现场访客及潜在合作企业寄予厚望。落地香港这一国际性金融中心，三元资本管理（香港）有限公司将着力成长为跨境资产管理领域的专业机构，助力全球资本高效配置和客户财富价值的稳健提升。

展望未来，这家手握“黄金组合”牌照的SFC持牌资管机构，将继续发挥其全球化视野与本地化合规优势，在瞬息万变的金融市场环境中，为全球投资者提供专业的财富管理服务，助力香港金融高地持续屹立于世界潮头。